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内部审核控制程序

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德信诚培训网 内部审核控制程序 (ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018) 1 目的 策划和实施内部审核,验证质量、环境、职业健康安全活动和有关结果是否符 合规定要求和目标。

使管理满足质量标准或其他约定文件(如合同)的要 求;作为一种重要的管理手段,内部审核(以下简称内审)能及时发现质量、 环境管理中的问题,以便组织力量加以纠正或预防;作为一种自我改造的机制, 使管理持续地保持其有效性,并能不断的改进,不断的完善。

2 范围 适用于本公司开展内部管理审核。

3 职责 3.1 管理者代表的责任: a)具体领导内部管理审核工作; b)制订年度内部管理审核计划、配置所需的资源,包括建立内审组织和程 序;任命审核组长、成立审核组,并规定其职责; c)实施内部管理审核、审批审核报告; d)当审核组与被审核方发生争执时,由他或通过他报请总经理来进行仲裁; e)作为本公司各部门和职工就质量、环境、职业健康安全问题,向总经理反映 各种意见的重要渠道。

3.2 审核组长的责任: a)审核阶段的工作由组长全权负责,有权对审核工作的开展和审核观察结果作 更多免费资料下载请进:http://www.55top.com 好好学习社区

图1

德信诚培训网 最后决定;报告审核中发现的问题及不符合项; b)协助选择审核组其他成员; c)制定审核活动计划; d)代表审核组同方的负责人接触; e)组织召开审核会议(首次、末次) ; f)提交审核报告。

3.3 审核员的责任: a)按本程序准备、实施及报告审核工作,收集并分析与被审核的管理有关 的、足以对其下结论的证据;编制不符合项报告。

b)评审、同意所建议的纠正措施并使之形成文件; c)受管理者代表委派时,对以前审核时的纠正措施的完成情况进行验证; d)保持客观性,始终遵守道德规范。

3.4 核部门负责人的责任: a)将审核的目的和范围通知有关人员; b)指定陪同人员; c)向审核组所需资料; d)根据审核报告,确定并着手实施纠正措施。

3.5 其他有关人员应对内部质量审核工作进行全面的合作。

4 工作程序 4.1 内审的策划 4.1.1 编写年度审核计划 每年年底,管理者代表编制下年度的“年度内部质量审核计划” ,经总经理批准 更多免费资料下载请进:http://www.55top.com 好好学习社区

图2

德信诚培训网 后实施;计划按部门进行审核,应覆盖所有部门、区域和质量活动,每年至少 一次。

4.1.2 内审的时机和频次 内审一般分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。

4.1.2.1 常规审核按预先编制的年度计划进行,质量、环境、职业健康安全管 理建立并试运行或管理进行了重大修改时,内审频次要多一些,以便 及时发现问题,使运行正常化。

待运行基本正常后,频次可减少到正 常所需水平。

审核频次还应根据审核中发现问题的大小、多寡来决定,较重要 的或问题较多的部门审核频次可适当增加,且可进行调整。

4.1.2.2 特殊情况下,管理者代表可提出追加内审频次,报总经理批准后实施。

特殊情况是指: a)新试运行; b)发生了严重的质量、环境、职业健康安全问题或用户有重大投诉; c)领导层、隶属关系、机构设置、产品、方针和目标、生产技术及装备以及生 产场所等有较大改变; d)接受第二、三方审核或法规规定的审核前; 4.1.3 人员配置 审核工作应由经内审培训合格、管代正式任命、与被审部门无直接责任关系的 审核员进行。

内审员应具有较高的素质,因此在选派人员培训时,要选择一批熟悉本公司业 务、了解质量、环境、职业健康安全管理的基本知识、有一定学历和工作经验 人员参加。

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图3

德信诚培训网 内审员应保持一定的数量,足以完成例行和特殊的审核任务,还要派往供方作 第二方审核;人员的分布要适当分散,不能集中在个别部门。

4.1.4 内部质量、环境、职业安全健康管理审核的依据包括: a)ISO9001:2000、IS014001:2004、OHSAS18001:2007 标准; b)质量、环境、职业健康安全管理文件; c)合同; d)国家有关的法律、法规、行业标准。

4.2 内审准备 4.2.1 组成审核组 审核前管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。

如果审核组只需要一 名审核员,则审核由审核组长单独进行。

选择审核员应考虑,审核员与被审部门无直接责任关系,但对审核部门的业务 要有一定了解。

选择审核组长应考虑,审核组长有更丰富的审核经验,并有组织管理整个审核 工作的能力。

4.2.2 收集并审阅有关文件 在审阅程序文件时,不仅要检查该部门自身中心工作的程序文件,还要检查与 其他部门程序文件的接口是否明确,内容是否协调;对外来标准的有效性也要 进行检查。

核部门重要的质量记录也要预先审阅。

如最近几次外部和内部审核报告及 其附件(不符合报告)以及上几次纠正措施实施记录等。

其他记录数量较大, 可在现场随机抽样。

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图4

德信诚培训网 4.2.3 编写具体的审核计划 除年度计划外, 每次审核都应编制 “审核日程计划” 。

审核活动计划由组长编写, 管理者代表批准。

审核活动计划在实施审核前至少三天通知方。

4.2.4 编写检查表 “检查表”由审核员编写,审核组长查阅。

4.2.5 约定审核时间 虽然在年度内审计划中已规定了审核时间和进度,但审核组长仍应在审核前与 部门,约定具体审核时间。

4.3 内审实施 审核组完成准备工作后,就可以按预先约定的时间到部门实施审核。

实施 审核的步骤主要有以下几项内容: 4.3.1 召开首次会议 首次会议由审核组长主持召开,组长向核部门介绍审核的程序和方法,这 些内容在最初几次审核时需详细介绍,经过几次审核大家都熟悉后,可以只简 单提一下。

首次会议可适当简化但不可取消。

首次会议的形式包括:宣布正式 开始审核,审核组长,如有问题加以澄清,做好记录,出席首次会议人员 介绍情况、回答问题,则人的谈话与部门领导的讲话一样,可当作客观证 据之一来对待。

4.3.2 现场审核 首次会议后转入现场审核。

现场审核是审核员寻找客观证据的过程,是整个审 核工作中最重要的环节。

现场审核的情况记录于“审核检查表”中。

4.3.2.1 审核组长要控制审核的全过程 更多免费资料下载请进:http://www.55top.com 好好学习社区

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