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证券基础知识考试题库3000题

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证券基础知识考试题库 3000 题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新 证券形成的市场称为()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:一级市场[对] B:二级市场[错] C:二板市场[错] D:三板市场[错] 增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行 ()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:尽职调查[错] B:上市辅导[对] C:发行审核[错] D:盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。

(单项选择 题) 1. A:交易记录[错] B:原始凭证[对] C:结算凭证[错] D:证券登记帐户[错] 2. 3. 4. 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。

(单项选择 题) 1. 2. 3. 4. A:发行市场与流通市场[对] B:场外市场与交易所市场[错] C:主板市场与二板市场[错] D:二板市场与三板市场[错] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情 况,并及时全面的监管部门报告。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:信息披露[错] B:市场操纵[对] C:内幕交易[错] D:市场欺诈[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、 货币证券和资本证券。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:商品证券[对] B:凭证证券[错] C:权益证券[错] D:债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:货币证券[对] B:权益证券[错] C:资本证券[错] D:凭证证券[错] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选 择题) 1. 2. 3. 4. A: 《交易所章程》 [错] B: 《证券法》 [对] C: 《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] D: 《三公原则》 [错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:政府证券、金融证券、公司证券[错] B:上市证券、非上市证券[错] C:公募证券和私募证券[错] D:股票、债券和其他证券[对] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:信用风险[对] B:利率风险[错] C:政策风险[错] D:通货膨胀风险[错] 6.有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。

(单 项选择题) 1. 2. 3. 4. A:募集方式[错] B:收益是否固定[错] C:经济性质[对] D:发行主体[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料的,其资产负债表报表日和利 润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过(), 其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日,不得 少于()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:180 日,180 日[错] B:180 日,90 日[对] C:90 日,90 日[错] D:90 日,180 日[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制 度的证券是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:国际证券[错] B:特定证券[错] C:私募证券[对] D:固定收益证券[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主 体,尽可能的维护他们的合法权益,不因故意或疏漏使交易主 体蒙受不应有的损失。

(单项选择题) 1. A:合法[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司 第 1 页 共 109 页

图1

2. 3. 4. B:三公[对] C:诚信[错] D:公开、公正[错] 2. 3. 4. B:封闭式基金[对] C:公司型基金会[错] D:契约型基金[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业 人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内 幕交易活动。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A: 《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] B: 《公司法》 [错] C: 《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [对] D: 《证券从业人员行为守则》 [错] 22.股票基金 股票基金的投资目标侧重于追求()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:公司控制权[错] B:股息收入[错] C:优先认股权[错] D:资本利得[对] 23.股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。

(单项选择 题) 1. 2. 3. 4. A:保持基金的流动性[错] B:提高基金的变现性[错] C:防止操纵股市[对] D:防止内部人控制[错] 16.诚信建设的有效措施 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有 虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担()责任。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:法律[错] B:经济[错] C:刑事[错] D:连带[对] 24.股票基金 相对风险最大的基金是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:指数基金[错] B:国债基金[错] C:货币市场基金[错] D:股票基金[对] 17.诚信建设的有效措施 专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没 有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的 ()责任。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:经济[错] B:法律[对] C:连带[错] D:刑事[错] 25.中国证券市场对外开放 根据我国政府对 WTO 的承诺,我国加入 WTO 后 3 年内,允许外 国证券公司设立合营公司, 外资比例不超过()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:50% [错] B:25% [错] C:33% [对] D:66% [错] 18.封闭式基金与开放式基金的区别 在设立基金时,基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追 加发行的是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:契约型基金[错] B:公司型基金[错] C:开放式基金[对] D:封闭式基金[错] 26.证券市场的产生 世界上第一个股票交易所是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:纽约证券交易所[错] B:阿姆斯特丹证券交易所[对] C:伦敦证券交易所[错] D:美国证券交易所[错] 19.封闭式基金与开放式基金的区别 可以上市交易的基金通常是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:封闭式基金和开放式基金[错] B:封闭式基金[对] C:开放式基金[错] D:两者都不[错] 27.政策风险和经济周期波动风险 以下哪一种风险不属于非系统风险()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:利率风险[对] B:信用风险[错] C:经营风险[错] D:财务风险[错] 20.封闭式基金与开放式基金的区别 存在投资者大量赎回风险的基金是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:封闭式基金[错] B:契约型基金[错] C:开放式基金[对] D:公司型基金[错] 28.政策风险和经济周期波动风险 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高,这是对()的补 偿。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:信用风险[错] B:通胀风险[错] C:利率风险[对] D:政策风险[错] 21.封闭式基金与开放式基金的区别 经常出现溢价或折价现象的基金是()。

(单项选择题) 1. A:开放式基金[错] 第 2 页 29.政策风险和经济周期波动风险 共 109 页

图2

以下哪种风险不属于系统风险()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:政策风险[错] B:周期波动风险[错] C:利率风险[错] D:信用风险[对] 2. 3. 4. A:息票债券[对] G:贴现债券[错] C:无息债券[错] 37.债券收益 债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:还本方式[错] B:付息方式[对] C:付息时间[错] D:付息频率[错] 30.购买力风险 办有当证券投资的名义收益率()时,投资者才有实际收益。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:小于通货膨胀率[错] B:大于通货膨胀率[对] C:等于通货膨胀率[错] D:不等于通货膨胀率[错] 38.债券收益 当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:资本利得[错] B:资本收益[错] C:资本损失[对] D:资本消耗[错] 31.购买力风险 在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券是对()的补偿。

(单项 选择题) 1. 2. 3. 4. A:信用风险[错] B:购买力风险[对] C:经营风险[错] D:财务风险[错] 39.利率风险 一般情况下, 变动收益证券比固定收益证券()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:风险高,收益高[对] B:风险低,收益高[错] C:风险低,收益低[错] D:风险高,收益低[错] 32.购买力风险 在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:浮动利率债券[错] B:优先股[对] C:普通股票[错] D:保值贴补债券[错] 40.利率风险 同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补 偿。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:信用风险[错] B:利率风险[对] C:政策风险[错] D:购买力风险[错] 33.证券市场的产生 美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:商业票据[错] B:公司债券[错] C:金融债券[错] D:公司股票[对] 41.利率风险 利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。

(单项选 择题) 1. 2. 3. 4. A:要大[对] B:要小[错] C:要稍小[错] D:相同[错] 34.证券市场的产生 美国最早的证券交易所是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:纽约证券交易所[错] B:芝加哥证券交易所[错] C:费城证券交易所[对] D:波士顿证券交易所[错] 42.利率风险 利率风险是固定收益证券的()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:次要风险[错] B:主要风险[对] C:无影响因素[错] D:以上答案均不对[错] 35.股票投资的资本利得 股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。

(单项选择 题) 1. 2. 3. 4. A:资产总额增加[错] B:资产总额不变[对] C:资产总额减少[错] D:净资产减少[错] 43.信用风险 信用风险最小的债券是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:中央政府债券[对] B:地方政府债券[错] C:金融债券[错] D:公司债券[错] 36.债券收益 属于分期付息债券的是()。

(单项选择题) 1. D:一次还本付息债券[错] 第 3 页 44.信用风险 在通货膨胀情况下, 发行保值贴补债券, 这是对()的补偿。

(单 共 109 页

图3

项选择题) 1. 2. 3. 4. A:信用风险[错] B:购买力风险[对] C:经营风险[错] D:财务风险[错] 3. 4. C:国库券[对] D:以上均不是[错] 52.收益和风险的关系 一般而言,证券投资风险是指对投资者()的背离。

(单项选择 题) 1. 2. 3. 4. A:投资收益[错] B:预期收益[对] C:投资金额[错] D:投资数量[错] 45.信用风险 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高,这是对()的补 偿。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:信用风险[对] B:通胀风险[错] C:利率风险[错] D:经营风险[错] 53.证券发行市场的含义和作用 通过证券发行来筹集资金属于()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:直接融资[对] B:间接融资[错] C:一级融资[错] D:二级融资[错] 46.财务风险 由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:利率风险[错] B:经济周期波动风险[错] C:购买力风险[对] D:违约风险[错] 54.证券发行市场的含义和作用 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。

(单项选 择题) 1. 2. 3. 4. A:市场组织形式[错] B:市场的功能[对] C:市场参与主体[错] D:市场范围[错] 47.财务风险 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:财务风险[对] B:经营风险[错] C:违约风险[错] D:利率风险[错] 55.证券发行市场的含义和作用 我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。

(单项选择 题) 1. 2. 3. 4. A:注册制[错] B:核准制[错] C:注册制配之以发行审核制和保荐人制度[错] D:核准制配之以发行审核制和保荐人制度[对] 48.财务风险 当市场利率提高时,已发债券价格将()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:提高[错] B:降低[对] C:不变[错] D:不确定[错] 56.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所具有监督职能同,它属于()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. B:立法机构委派的监管部门[错] C:政府监管部门[错] D:地方所属的监管机构[错] A:自律性监督机构[对] 49.收益和风险的关系 通常情况下,证券的收益率()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:与偿还期成正比,与风险性成反比[错] B:与偿还期成反比,与风险性成反比[错] C:与偿还期成正比,与风险性成正比[对] D:与偿还期成反比,与风险性成正比[错] 57.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所采用的交易方式为()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:做市商制[错] B:自助方式[错] C:代理制[错] D:经纪制[对] 50.收益和风险的关系 以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。

(单项选择 题) 1. 2. 3. 4. A:银行存款、国债、公司债券、股票[错] B:国债、银行存款、公司债券、股票[对] C:股票、公司债券、国债、银行存款[错] D:国债、银行存款、股票、公司债券[错] 58.证券交易所的定义与特征、功能 我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。

(单项 选择题) 1. 2. 3. 4. A:2001 年 10 月 12 日[错] B:2001 年 12 月 12 日[对] C:2002 年 2 月 12 日[错] D:2002 年 4 月 12 日[错] 51.收益和风险的关系 在国外, 被视作为无风险利率的证券品种是()。

(单项选择题) 1. 2. A:短期公司债券[错] B:短期金融债券[错] 第 4 页 59.证券交易所的定义与特征、功能 共 109 页

图4

场内市场是指()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:没有固定场所的无形市场[错] B:有固定场所的有形市场[对] C:没有固定场所的有形市场[错] D:有固定场所的无形市场[错] 67.指数基金 指数基金比较适合于()投资。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:对冲基金[错] B:衍生工具基金[错] C:货币市场基金[错] D:社保基金[对] 60.证券交易所的定义与特征、功能 世界上第一个证券交易所是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:纽约证券交易所[错] B:阿姆斯特丹证券交易所[对] C:伦敦证券交易所[错] D:美国证券交易所[错] 68.其他基金 下列基金中,风险最大的基金是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:股票基金[错] B:债券基金[错] C:指数基金[错] D:衍生证券投资基金[对] 61.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所是高度组织化的()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:分散市场[错] B:网络市场[错] C:集中市场[对] D:无形市场[错] 69.其他基金 下列投资工具中,不适宜于货币市场基金投资的是()。

(单项 选择题) 1. 2. 3. 4. A:银行短期存款[错] B:中长期国债[对] C;银行承兑票据[错] D:商业票据[错] 62.国债基金 按投资标的划分,基金可分为()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:国债基金、股票基金、货币市场基金[对] B:封闭式基金与开放式基金[错] C:成长型基金与收入型基金[错] D:契约型基金与公司型基金[错] 70.其他基金 在西方国家,货币市场基金不得投资于()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:银行短期存款[错] B:国库券[错] C:商业票据[错] D:普通股[对] 63.国债基金 国债基金收益与市场利率的关系是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:同方向[错] B:反方向[对] C:无关[错] D:无确定关系[错] 71.其他基金 投资工具期限在一年内的基金是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:股票基金[错] B:债券基金[错] C:黄金基金[错] D:货币市场基金[对] 64.国债基金 当市场利率下调时,国债基金的收益会()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:下降[错] B:上升[对] C:不变[错] D:不确定[错] 72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 ()一般将 25% - 50%的资产投资于债券及优先股,其余的投 资于普通股。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:成长型基金[错] B:收入型基金[错] C:指数基金[错] D:平衡型基金[对] 65.指数基金 下列基金中,可作为机构投资者避险套利工具的是()。

(单项 选择题) 1. 2. 3. 4. A:股票基金[错] B:货币市场基金[错] C:衍生证券投资基金[错] D:投资基金[对] 73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 成长潜力最大但风险也最大的基金是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:平衡型基金[错] B:收入型基金[错] C:稳健成长型基金[错] D:积极成长型基金[对] 66.指数基金 指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。

(单项选择 题) 1. 2. 3. 4. A:同方向[对] B:反方向[错] C:无关[错] D:无确定关系[错] 第 5 页 74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 以基金资产的长期增值为目的的基金是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. A:固定收入型基金[错] B:股票收入型基金[错] C:成长型基金[对] 共 109 页

图5

4. D:平衡型基金[错] 3. 4. C:货币凭证[错] D:商品凭证[错] 75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 收入型基金是以获取()为目的。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:当期最大收入[对] B:当期固定收入[错] C:长期资产增值[错] D:长期稳定收入[错] 83.证券和有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收 入并可自由转让和买卖的所有权或()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:使用权凭证[错] B:收益权凭证[错] C:债权凭证[对] D:资本凭证[错] 76.证券市场的特征 金融市场以直接融资为主要模式的国家,企业筹资大部分依赖 证券市场,主要以()为代表。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:中国[错] B:美国和英国[对] C:德国[错] D:日本[错] 84.证券和有价证券的定义 有价证券是()的一种形式。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. D;债务资本[错] A:商品证券[错] B:权益资本[错] C:虚拟资本[对] 77.证券市场的特征 属于固定收益证券的是()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:普通股[错] B:可转债[对] C:基金受益凭证[错] D:浮动利率债券[错] 85.证券和有价证券的定义 有价证券本身()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:没有价值,但有交易价格[对] B:有价值,而且有价格[错] C:没有价值,也没有价格[错] D:有价值,但没有价格[错] 78.证券市场的特征 证券市场属于()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:货币市场,与资本市场有关[错] B:货币市场,与资本市场无关[错] C:资本市场,与货币市场无关[错] D:资本市场,与货币市场有关[对] 86.有价证券的分类 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是 ()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:货币证券[错] B:资本证券[对] C:商品证券[错] D:凭证证券[错] 79.证券和有价证券的定义 狭义的有价证券是指()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:商品证券[错] B:资本证券[对] C:货币证券[错] D:凭证证券[错] 87.有价证券的分类 有价证券按发行主体不同, 可以分为()、 金融证券和政府证券。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:股票证券[错] B:凭证证券[错] C:商业证券[错] D:公司证券[对] 80.证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。

(单项选择 题) 1. 2. 3. 4. A:一定责任[错] B:一定权利[对] C:一定义务[错] D:一定收益[错] 88.有价证券的分类 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:上市证券与非上市证券[错] B:国内证券和国际证券[错] C:公募证券和私募证券[对] D:固定收益证券和变动收益证券[错] 81.证券和有价证券的定义 证券按其性质不同,可分为()和有价证券。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:商品证券[错] B:凭证证券[对] C:货币证券[错] D:资本证券[错] 89.有价证券的分类 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说 明提货单是一种()。

(单项选择题) 1. 2. 3. 4. A:有价证券[错] B:商品证券[对] C:货币证券[错] D:资本证券[错] 82.证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表一定权利的()。

(单项选择题) 1. 2. A:书面凭证[错] B:法律凭证[对] 第 6 页 90.有价证券的特征 共 109 页

图6

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