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契约型私募基金合同 契约型私募基金托管合同

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私募投资基金 基金合同

本合同由以下各方订立: 基金份额持有人(基金投资者) : 联系人(机构客户) : 证件(营业执照)名称: 证件(营业执照)号码: 基金管理人: 法定代表人: 住所: 通讯地址: 邮政编码: 联系人: 电话: 邮箱: 传真: 基金托管人: 主要负责人: 住所: 通讯地址:邮政编码: 联系人:

XXYY 私募投资基金基金合同 电话: 邮箱: 目 录 风险提示函 .............................. 错误!未定义书签。

一、 前言 ............................................... 2 二、 释义 ............................................... 4 三、 声明与承诺 ......................................... 7 四、 基金的基本情况 ..................................... 8 五、 基金份额的发售与认购 ............................... 9 六、 基金的成立与备案 .................................. 12 七、 基金份额的申购、赎回 .............................. 13 八、 当事人及权利义务 .................................. 16 九、 基金份额的登记 .................................... 24 十、 基金的投资 ........................................ 25 十一、 基金的财产 ...................................... 27 十二、 指令的发送、确认与执行 ........................... 28 1

XXYY 私募投资基金基金合同 十三、 交易及清算交收安排 ............................... 33 十四、 基金财产的估值与会计核算 ......................... 34 十五、 基金的费用与税收................................. 40 十六、 基金的收益分配................................... 42 十七、 报告义务 ........................................ 44 十八、 风险揭示 ........................................ 46 十九、 基金份额的非交易过户、交易、冻结、解冻及质押 ..... 48 二十、 基金合同的成立、生效及签署 ....................... 50 二十一、 基金合同的变更、终止 ........................... 51 二十二、 清算程序 ....................................... 52 二十三、 违约责任 ....................................... 53 二十四、 通知与送达 ..................................... 55 二十五、 法律适用和争议的处理 ........................... 56 二十六、 基金合同的效力 ................................. 56 二十七、 其他事项 ....................................... 57 一、 前言 订立本合同的目的、依据和原则: 1、 为设立《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基 金法》 )规定的非公开募集基金,明确基金各方当事人的权利义务、 规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益,依据《中华人 民共和国民法通则》 、 《中华人民共和国合同法》 、 《基金法》和《私募 2

XXYY 私募投资基金基金合同 投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规的有关规定(以下简称 “相关法律法规” ) ,订立本合同。

2、 自本基金成立且基金投资者依本合同取得基金份额,基金 管理人、基金托管人成为本合同的当事人,基金投资者成为本基金的 基金份额持有人和本合同的当事人。

本合同存续期间, 自基金份额持 有人不再持有本基金任何份额之日起, 其不再是本基金的基金份额持 有人和本合同的当事人。

3、 订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金 份额持有人的合法权益。

4、 本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件, 其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文 件或表述,如与本合同相,均以本合同为准。

本合同的当事人按 照相关法律法规、本合同的规定享有权利、承担义务。

5、 本合同及本基金将在本基金成立后,依法律法规和中国证 券投资基金业协会(以下简称“基金业协会” )的规定,向基金业协 会备案。

但基金业协会接受本基金的备案,并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性的判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。

6、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低 收益。

本基金按照中国法律法规成立并运作, 若本合同的内容与届时有 效的法律法规的强制性规定不一致, 应当以届时有效的法律法规的规 3

XXYY 私募投资基金基金合同 定为准。

二、 释义 在本合同中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义: 1、 本合同:《XXYY 私募投资基金基金合同》及对本合同的任 何有效修订和补充。

2、 3、 资基金。

4、 合格投资者:具备相应风险识别能力和承担所投资私募基 本基金:XXYY 私募投资基金。

私募基金:以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投 金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人: (1)个人投资者的金 融资产不低于 300 万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人,机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币; (2)具 备相应的风险识别能力和风险承担能力; (3)投资于单只私募基金的 金额不低于 100 万元人民币。

受金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理 的投资产品视为合格投资者。

5、 基金投资者:拟投资于本基金的合格投资者,包括个人投 资者、机构投资者。

6、 7、 基金管理人:东方 XX 投资管理有限公司。

基金托管人:招商。

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